Правовые основы государственного антимонопольного регулирования в республике казахстан


СИСТЕМА ГОСУДАРСТВЕННОГО АНТИМОНОПОЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ



страница6/9
Дата03.07.2019
Размер0.94 Mb.
Название файлаДип.-антимонопольное-правовое-регулирование.doc
ТипДипломная работа
1   2   3   4   5   6   7   8   9

3 СИСТЕМА ГОСУДАРСТВЕННОГО АНТИМОНОПОЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ




    1. 3.1 Система государственного антимонопольного регулирования в сфере естественных монополий

Ценовая политика – комплекс мер, принимаемых государством для обеспечения паритетности интересов продавцов и покупателей товаров, работ и услуг на рыночном пространстве. Ценовое регулирование в Республики прошло несколько этапов1.

До 1992 г. во всех сферах экономики Казахстана цены на все виды товаров и услуг регулировались государством. С 1992 г. регулирование цен осуществлялось только на продовольственные товары первой необходимости, продукцию хозяйствующих субъектов-монополистов. Регулирование цен на продукцию естественных монополистов заключалось только в корректировке тарифов на уровень инфляции.

В 1992-1994 гг. регулирование цен было ослаблено. К концу 1994 г. возникли ценовые перекосы, значительно возросли цены на электроэнергию, природный газ при сравнительно низком среднем индексе роста цен в индустрии, легкой и пищевой промышленности, где уже была конкуренция. Только остановив рост цен у предприятий-монополистов, можно было решать вопрос финансовой стабилизации экономики Казахстана.

С выходом постановления Правительства от 19 октября 1994 года № 1171 "О регулировании цен на продукцию хозяйствующих субъектов естественных монополистов", началась работа по регулированию цен предприятий - естественных монополистов. Было запрещено пересматривать цены чаще одного раза в квартал. Установлен контроль над уровнем монопольно высокой прибыли. При предприятиях - естественных монополистах ликвидированы структуры, дублирующие основную деятельность.

Эти меры позволили замедлить темпы роста цен в отраслях, относящихся к сфере естественной монополии, и в экономике в целом. В 1995-1997 гг. отменено регулирование цен на продовольственные товары. Прекращено регулирование уровня рентабельности монополистов, работающих на конкурентном рынке. Демонополизированы национальные акционерные компании, государственные национальные компании и другие организационно-управленческие образования, объединяющие родственные предприятия и ограничивающие конкуренцию. Усилилась активная деятельность государства, направленная на расширение конкурентно-рыночного регулирования, что способствовало стабилизации цен и финансового положения республики. Было прекращено бюджетное дотирование коммунальной сферы. Население, в основном, стало платить за воду, газ, тепло и электроэнергию по реальной стоимости этих услуг. Отсутствие законодательно закрепленного понятия - "естественная монополия", не говоря уже о методических приемах определения уровня цен, ограничивало возможности регулирующего органа.

Правовую основу государственного антимонопольного регулирования в сфере естественных монополий составляют: Закон Республики Казахстан "О естественных монополиях", принятый во второй половине 1998 года Парламентом Республики Казахстан. В рамках реализации этого Закона разработаны ряд нормативных актов межведомственного характера, прошедших регистрацию в установленном порядке в Министерстве юстиции Республики Казахстан. В том числе: "Инструкция об особом порядке формирования затрат, учитываемых при расчете цен (тарифов) на производство и предоставление услуг (товаров, работ) субъектами естественной монополии", "Правила закупки материальных и финансовых ресурсов субъектами естественной монополии на тендерной основе", "Инструкция о порядке представления, рассмотрения, утверждения и введения цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъектов естественной монополии", "Инструкция по применению экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен", "Правила формирования и ведения Государственного регистра субъектов естественной монополии Республики Казахстан", что существенно позволили стабилизировать экономику Республики.

Естественная монополия - состояние рынка услуг (товаров), при котором создание конкурентных условий для удовлетворения спроса на определенный вид услуг невозможно или экономически нецелесообразно в силу технологических ус­ловий производства и предоставления данного вида услуг1.

Правоотношения, возникающие на рынке услуг субъектов естественных монополий, регулируются Зако­ном «О естественных монополиях» от 09.07.1998, в соответ­ствии со статьей 4 которого к сфере естественных монополий в Республике Казахстан относятся следующие виды деятель­ности:

- транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистраль­ным трубопроводам;

- транспортировка газа и газового конденсата по магист­ральным и распределительным трубопроводам;

- передача и распределение электрической и тепловой энер­гии;

- эксплуатация железнодорожных магистралей;

- услуги аэронавигации, портов, аэропортов;

- услуги телекоммуникаций с использованием сети мест­ных линий;

- услуги водохозяйственной и канализационной систем;

- услуги почтовой связи;

- иные виды, установленные законодательными актами Рес­публики Казахстан.

В сфере естественной монополии действует особый субъектный состав участников правоотношений, который включает потребителей и субъектов естественной монополии. К потребителям относятся физические и юридические лица, приобретающие товар, производимый (реализуемый) субъектом естественной монополии. Субъект естественной монополии - это юри­дическое лицо или индивидуальный предприниматель, заня­тый производством товаров, работ и (или) предоставлением услуг потребителям в условиях естественной монополии.

Стороны правоотношений наделены взаимными юридическими правами и обязанностями, закрепленными в законодательном порядке. В данном случае, потребитель услуг наделен правом, покупать услуги по ценам, установленным Антимонопольным органом и обязанностью в своевременной оплате. На субъекта естественной монополии возлагается юридическая обязанность по обеспечению качественного всеобщего обслуживания потребителей услуг, предоставлению равных условий для всех и право по установлению обязательных технических требований для соблюдения потребителями. Правоотношения в сфере естественных монополий гарантируются государством в лице Антимонопольного органа и охраняются в необходимых случаях принудительной силой. Если нарушается мера свободы правомочных или обязанных лиц, вступивших в правоотношения, то применяются принудительные меры к их обеспечению.

В целях защиты прав потребителей субъектам естественной монополии установлен ряд запретов. Это оказывать услуги и осуществлять иную деятельность, не относящуюся к основной деятельности, иметь в собственности или на праве хозяйственного управления имущество, которое не связано с предоставлением услуг, владеть акциями других коммерческих организаций и др.

Органы по регулированию естественных монополий наде­лены важными полномочиями:

1) государственное регулирование;

2) контроль за соблюдением действующего законодательства;

3) применение мер по пресечению нарушений.

К полномочиям, обеспечивающим выполнение государственных регулирующих функций в сфере естественных монополий, относятся сле­дующие:



  1. принимать решения о включении в Государственный регистр субъектов естественных монополий либо об исключении из него;

  2. принимать обязательные для субъектов естественной монополии решения о введении, изменении или прекращении государственного регулирования.

Процедура включения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в Государственный регистр субъектов естественной монополии предусмотрена Правилами формирования и ведения Государственного регистра субъектов естественной монополии Республики Казахстан. Данные Правила утверждены приказом Комитета РК по регулированию естественных монополий и защите конкуренции 19 августа 1998 г. за № 03 – 5 ОД и прошли в установленном порядке регистрацию в Министерстве юстиции1. Регистр формируется на основании Государственного регистра юридических лиц Республики Казахстан, составляемого Министерством Республики Казахстан и его территориальными органами в соответствии с Гражданским Кодексом Республики Казахстан и Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона «О государственной регистрации юридических лиц». Основанием для включения субъекта в Регистр является осуществление им вида деятельности, отнесенного к сфере естественной монополии и признания его положения доминирующим на рынке. Юридические лица, осуществляющие деятельность, отнесенную к сфере естественной монополии, но связанную с эксплуатацией объектов, предназначенных исключительно для собственных нужд, в Регистр не включаются.

Субъектами естественной монополии на рынке Республики Казахстан являются: ЗАО "Интергаз Центральная Азия", ЗАО "КазТрансОйл", РГП "Казакстан темiр жолы", АО "Казахтелеком", АО "КЕGОС", ЗАО "Алматы Пауэр Консолидейтид", РГП "Казаэронавигация", РГП трест "Союзцелинвод", предприятие по эксплуатации канала "Иртыш - Караганда", РГП почтовой связи, ЗАО "Национальная морская судоходная компания "Казмортрансфлот", аэропорты. На региональном уровне насчитывается около 980 субъектов естественных монополий, в том числе по Восточно-Казахстанской области 91 субъект естественной монополии.

Субъект естественной монополии, включенный в Регистр, попадает под действие Закона Республики Казахстан "О естественных монополиях" и других документов межведомственного характера, регулирующих деятельность субъектов естественной монополии, а также определяющих их права и обязанности. В частности, субъект естественной монополии обязан:

1) представлять в Уполномоченный орган заключение ежегодной аудиторской проверки, проводимой с учетом требований, предъявляемых Уполномоченным органом;

2) представлять в Уполномоченный орган ежеквартальную и годовую статистическую отчетность. Квартальные отчеты представляются не позднее, чем через один месяц после окончания отчетного периода, годовые - не позднее 1 апреля следующего за отчетным годом;

3) ежегодно публиковать в официальных средствах массовой информации бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансово-хозяйственной деятельности по итогам года.

Деятельность субъектов естественной монополии, включенных в Регистр, регулируется и контролируется государством в лице Уполномоченного органа6.

Для субъектов естественной монополии в статье 19 "Правил формирования и ведения Государственного Регистра субъектов естественной монополии Республики Казахстан" предусмотрен порядок обжалования включения в Регистр.

Документом межведомственного характера предусмотрен и порядок представления, рассмотрения, утверждения и введения цен и тарифов на товары, работы и услуги, оказываемые субъектами естественной монополии. При необходимости изменения цен и тарифов на оказываемые услуги, субъект предоставляет заявку на рассмотрения за 45 дней до введения цен и тарифов в действие1. К заявке на утверждение прилагается определенный перечень материалов, предусмотренных п.9 Инструкции «О порядке утверждения и введения цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъектов естественной монополии».

Субъекты, включенные в Республиканский раздел Регистра субъектов естественной монополии, представляют заявку в центральный Уполномоченный орган. Субъекты, включенные в местные разделы Регистра - в территориальные органы по месту нахождения.

Уполномоченный орган в течении пяти дней со дня получения заявки обязан проверить полноту предоставленных материалов и в письменном виде уведомить субъекта о принятии или отказе в принятии к рассмотрению заявки об изменении цен (тарифов). Основанием для отказа служит: нарушение субъектом сроков представления заявки или непредставления документов, указанных п.9 настоящей Инструкцией.

Вместе с тем, следует отметить, что порядок установления тарифов на коммунальные услуги предусмотрен и Постановлением Правительства Республики Казахстан № 1377 от 29 сентября 1997г. «О порядке установления платы за коммунальные услуги». Указанный порядок устанавливает разграничения в порядке утверждения тарифов на коммунальные услуги в зависимости от формы собственности субъекта естественной монополии. Так, тарифы на услуги, оказываемые предприятиями, находящимися в коммунальной собственности и включенными в Государственный регистр хозяйствующих субъектов естественных монополий, устанавливаются местными представительными органами по согласованию с антимонопольными органами. Указанные нормы противоречат ст. 15 Закона Республики Казахстан «О естественных монополиях», в соответствии с которой, регулирование деятельности субъектов естественных монополий уполномоченным органом (орган по регулированию естественных монополий) осуществляется путем установления цен (тарифов) или их предельного уровня. Пункт 1 Постановления Правительства вошёл в противоречие с Законом Республики Казахстан «О естественных монополиях» и, следовательно, подлежит отмене.

Для субъектов, оказывающих коммунальные услуги, Уполномоченный орган проводит публичные слушания не позднее, чем за 25 дней до введения новых цен.

Регламентирован процессуально порядок и сроки рассмотрения проектов цен (тарифов). Проекты цен (тарифов) на услуги субъектов естественной монополии рассматриваются Уполномоченным органом в течение 30 дней. Срок рассмотрения проектов цен и тарифов исчисляется с момента представления обосновывающих документов. Решение об утверждении или отказе в утверждении новых цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъектов естественной монополии оформленное в форме приказа должно быть направлено Уполномоченным органом субъекту не позднее, чем за 15 дней до их введения.

Изменение цен (тарифов) на товары, работы, услуги субъекта может производиться не чаще одного раза в квартал, с первого числа квартала. Субъект обязан уведомить потребителей через официальные средства массовой информации (или иным официальным способом - письмом, факсом и т.п.) об изменении цен (тарифов) не позднее, чем за 10 дней до введения их в действие. Если субъект не уведомит потребителей о введении новых цен (тарифов) в сроки, предусмотренные настоящей инструкцией, то указанные цены (тарифы) не вводятся. Введение утвержденных цен осуществляется через квартал.

Цель законодательства о естественной монополии воплощена в теории регулирования в интересах общества.

Механизм регулирования деятельности естественных монополий включает в себя:

1) установление цен и тарифов;

2) особый порядок формирования затрат;

3) введение методов гибкого тарифного регулирования, позволяющего предоставлять скидки, поддерживающие отечественных товаро-произво-дителей;

4) реформирование сферы естественной монополии;

5) иные меры, предусмотренные законодательством Респуб­лики Казахстан, в том числе тендерные процедуры, публичные слушания, установка приборов учета и др.

Инструкцией «Об особом порядке формирования затрат, учитываемых при расчете цен (тарифов) на производство и предоставление услуг (товаров, работ) субъектами естественной монополии" регламентирована процедура регулирования деятельности субъектов естественной монополии. Так, например, материальные затраты определяются исходя из норм расхода сырья, материалов, топлива, энергии на выпуск единицы продукции (услуг), утвержденных или прошедших экспертную оценку в компетентном органе (Компетентный орган - отраслевое министерство или, в случае, когда субъект естественной монополии находится в коммунальной собственности, местные исполнительные органы)7 . Затраты, связанные с нормативными техническими потерями включаются в цены (тарифы) по нормам, утвержденным компетентным органом.

Для рационального расходования средств, закуп основных видов сырья и материалов, оборудования, аудиторских, консалтинговых, маркетинговых услуг, ремонтных работ, проводимых подрядным способом, осуществляется на тендерной основе. Порядок закупа определен Правилами закупки материальных и финансовых ресурсов, оборудования и услуг для производственных нужд субъектами естественной монополии на тендерной основе.

Перечни материальных ресурсов, подлежащих закупке по тендеру, утверждаются отраслевыми министерствами или, в случае, когда субъект естественной монополии находится в коммунальной собственности, местными исполнительными органами. В Перечне указываются предельные размеры сумм, направляемых в течение одного квартала на закупку материальных ресурсов одного вида, ниже которых допускается приобретение товаров и услуг без проведения тендера. Предельные размеры сумм должны быть согласованы с Уполномоченным органом8.

Жестко регламентирован порядок включения в цены представительских расходов, расходов на дорогостоящие виды связи, периодическую печать, содержание служебного транспорта, информационные, консультационные и маркетинговые услуги. Данные расходы включаются в пределах лимитов, установленных самим субъектом естественной монополии по согласованию с Антимонопольным комитетом.

Особым порядком определен перечень расходов, которые при формировании и изменении цен (тарифов) субъектов естественной монополии не учитываются. Это сверхнормативные технические и коммерческие потери, судебные издержки; безнадежные долги; штрафы, пени, неустойки и другие виды санкций за нарушение условий хозяйственных договоров; расходы на содержание объектов здравоохранения, детских дошкольных учреждений, расходы на содержание оздоровительных лагерей, объектов культуры и спорта, жилого фонда; расходы на погашение ссуд (включая беспроцентные), выданных работникам предприятий на улучшение жилищных условий, и т.п. Расходы на выполнение работ по благоустройству города, оплата путевок работникам и их детям на лечение, отдых за счет средств предприятия, кроме затрат, связанных с реабилитационным лечением профзаболеваний; расходы по оплате услуг поликлиник по договорам, заключенным с органами здравоохранения на предоставление своим работникам медицинской помощи, кроме государственного фонда медицинского страхования; оказание всех видов спонсорской помощи и др.

Нормируется для субъектов естественной монополии и прибыль. Инвестиционная программа субъектов естественной монополии утверждаются компетентным органом по согласованию с Уполномоченным органом1.

За 9 месяцев текущего года в комитет от 28 предприятий естественной монополии поступили на рассмотрение заявки по тарифам на услуги электро-, тепло-, водоснабжения и канализации. Все проекты тарифов представлены на повышение в среднем от 20 до 96%, а по отдельным субъектам до 200%. Так, на повышение с 1.10.99г. представлены заявки от: ЗАО “ ВК РЭК - тариф за “вход” с ростом в 2,4 раза, среднеотпускной тариф на электрическую энергию - на 34%; ГП “Новая Согра” - на услуги водоснабжения и канализации на 54,2%; ТОО “АЕS Усть-Каменогорская ТЭЦ” на отпускаемую теплоэнергию на 52%; АООТ “УК Тепловые Сети” среднеотпускной тариф на теплоэнергию на 64.9%.

В рамках нормативных документов межведомственного характера Комитет проверил обоснованность затрат, при этом обязал предприятия провести тендеры, утвердить нормативные потери, провел анализ фактических затрат и как результат: из 28 заявок, представленных на рассмотрение, на основании действующих нормативных актов отклонены заявки 12 субъектов. Приняты к рассмотрению заявки 16 субъектов естественной монополии. Из них: по заявкам 5 предприятий - снижен уровень действующих тарифов в среднем на 8%; по 2 предприятиям - сохранен уровень действующих тарифов; по заявкам 3 хозяйствующих субъектов утверждены тарифы для вновь созданных предприятий сферы естественной монополии; по заявкам 6 предприятий утверждены тарифы с ростом к действующим тарифам: на услуги водоснабжения и канализации - в среднем на 9.2 % ( УГП “Семгорводоканал”, ГП “Водоканал” и ГП “Новая Согра” г.Усть-Каменогорск, ГП “Водоканал” г.Лениногорск); тарифы на услуги теплоснабжения: по ТОО “УК тепловые сети” на 7,7%, по ТОО AES “УК ТЭЦ” на 3,5%.

Расчетные затраты субъектов естественных монополий снижены как экономически необоснованные на общую сумму 2159 млн. тенге в расчёте на год.

Государственное регулирование естественных монополий основывается на принципах:



  • достижения баланса интересов потребителей и субъектов естественной монополии;

- усиления контроля за деятельностью субъектов естественной монополии;

- публичности;



  • эффективности производства и предоставления услуг естественной монополии;

- взаимной ответственности руководителей субъектов естественной монополии и органов регулирования их деятель­ности;

- судебного контроля за регулированием в сфере естествен­ной монополии (действия (бездействия) уполномоченного органа могут быть обжалованы в суде на пред­мет соответствия законодательству Республики Казахстан).

Для выполнения контрольных функций в сфере естественных монополий Антимонопольные органы наделены властными полномочиями. К

полномочиям, обеспечивающим выполнение функций по пресечению правонарушений в сфере естественных монопо­лий, относятся права органов регулирования естественных монополий:

- принимать в соответствии со своей компетенцией реше­ния по фактам нарушения антимонопольного законодатель­ства, пресечения и устранения их последствий;

- вносить субъектам естественных монополий обяза­тельные для исполнения предписания о заключении договоров на услуги субъектов естественной монополии, о внесении изменений в заключенные договора;

- принимать решения о перечислении в государственный бюджет дохода, полученного в результате действий (бездействия), нарушающих настоящий закон;

- вносить обязательные предписания об отчуждении технологически связанных производств, не являющихся естественными монополиями;

- привлекать к административной ответственности в виде предупреждения или штрафа руководителей субъектов есте­ственных монополий, должностных лиц органов исполнитель­ной власти и органов местного самоуправления в случаях, пре­дусмотренных антимонопольным законодательством;

- обращаться в суд с иском, а также участвовать в рассмот­рении в суде дел, связанных с применением или с нарушением антимонопольного законодательства;



  • осуществлять иные полномочия, установленные действу­ющим антимонопольным законодательством.

Обязательные для исполнения предписания и решения Антимонопольного органа являются актами применения права. Так как предписания и решения - это решения по конкретному юридическому делу, содержит властное веление, обязательное для соблюдения и исполнения хозяйствующим субъектом.

За нарушение антимонопольного и ценового законодательства предусмотрена юридическая ответственность, которая носит государственно-принудительный характер. При этом, это не просто принуждение, а принуждение по исполнению норм права. Особенность такого принуждения заключается в том, что сама эта деятельность строго регламентирована законом, имеет свои правовые рамки. Основная черта юридической ответственности – штрафное наказание.

Для выявления противоправных действий, оперативного их пресечения и предупреждения проводятся проверки. Проверки осуществляются в соответствии с Правилами применения мер антимонопольного реагирования за нарушения антимонопольного законодательства, утвержденными приказом Агентства Республики Казахстан 9 апреля 1999г. № 15- ОД.

Объектами проведения проверок являются: субъекты рыночных отношений, конкурентной сферы экономики, субъекты естественной монополии, государственные учреждения (государственные органы и государственные предприятия). Проверки проводятся сотрудниками антимонопольных органов, а при необходимости - с привлечением специалистов контролирующих и правоохранительных органов.

Основанием для проведения проверок служат:


  1. результаты проведения плановых проверок;

  2. поручения и запросы вышестоящего органа;

  3. заявления юридических и физических лиц и других заинтересованных лиц;

  4. информация государственных и правоохранительных органов;

5) официальные сообщения средств массовой информации.

Руководитель рабочей группы имеет право запрашивать необходимые материалы, брать объяснения с нарушителей и потерпевших. Результаты проведенной проверки отражаются в справке, которая подписывается всеми лицами, осуществлявшими проверку и руководителями проверяемого объекта.

По результатам проверки по выявленным фактам нарушений антимонопольного законодательства Агентством применяются меры антимонопольного реагирования в форме:

1) обязательного для исполнения предписания, предостережения, которое применяется в случаях, когда нарушение носит явный характер и может принести существенный вред правам и законным интересам граждан и юридических лиц, если не будет немедленно устранено;

2) постановления (решения) о перечислении в государственный бюджет дохода, полученного субъектом естественной монополии в результате действий (бездействия), нарушающих Закон Республики Казахстан «О естественных монополиях);


  1. возбуждение административного производства по фактам нарушения антимонопольного законодательства;

За нарушение антимонопольного законодательства применяется административная, гражданско-правовая и уголовная ответственность.

Руководители субъектов естественных монополий, должно­стные лица органов исполнительной власти и органов местного самоуправления несут административную ответственность за:

а) неисполнение в срок решения (предписания) антимонопольного органа;

б) непредставление документов или иной информации, затребованных органом регулирования естественной монополии, либо представление заведомо недостоверных сведений.

Административная ответственность наступает за проступки, посягающие на отношения в области исполнительной и распорядительной деятельности органов государства, и представляет собой возникшее из правонарушений правовое отношение Антимонопольного органа и хозяйствующего субъекта – правонарушителя, на которого возложена обязанность, нести последствия за нарушение требований норм закона.

Проступки меньшей тяжести наказуемы по нормам, предусмотренным Кодексом об административных правонарушениях Каз.ССР (22.03.1984г). Статья 193-3 предусматривает, что за нарушение антимонопольного законодательства, выразившееся в ограничении конкуренции, недобросовестной конкуренции, злоупотреблении доминирующим положением на рынке, а равно иное нарушение антимонопольного законодательства, - влечет наложение штрафов на граждан - хозяйствующих субъектов и должностных лиц. В соответствии с Кодексом Казахской ССР «Об административных правонарушениях», Законом Казахской ССР «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности», Положением об Агентстве и его территориальных органов, в антимонопольных органах созданы административные комиссии. Главной задачей административной комиссии является объективное рассмотрение дел за нарушение антимонопольного законодательства.

Факт нарушения законодательства, по которому требуется возбуждение административного производства, должен быть надлежащим образом оформлен протоколом об административном правонарушении. Протокол об административном правонарушении составляется в соответствии с требованиями ст.249 Кодекса Казахской ССР об административных правонарушениях и подписывается лицом, осуществляющим проверку и лицом, совершившим правонарушение. При наличии свидетелей и потерпевших протокол подписывается и этими лицами (статьи 248, 248-1, 249 Кодекса Казахской ССР об административных правонарушениях). В случае отказа лица, совершившего правонарушение, от подписания протокола, в нем необходимо сделать запись об этом. Кроме того, лицо, совершившее нарушение антимонопольного законодательства, вправе предоставить к протоколу объяснения и замечания по содержанию протокола и изложить мотивы своего отказа от его подписания.

На заседание административной комиссии приглашаются должностные лица хозяйствующих субъектов, органов государственной власти и управления. Рассмотрев дело об административном правонарушении антимонопольного законодательства, административная комиссия выносит решение об административном взыскании в форме постановления.

Административные взыскания налагаются в виде предупреждения и штрафа. Сумма штрафа составляет от двух до восьми минимальных расчетных показателя. Постановление подписывается всеми членами комиссии. Постановления административной комиссии по делу обязательны для исполнения лицами, виновными в совершении нарушений. Однако, они могут быть обжалованы в течении 10-ти дней со дня получения постановления об административном правонарушении.

Привлечение к административной ответственности осуществляется не только административной комиссией антимонопольных органов (ст.237-2 КоАП), но и в судебном порядке. Так, за злоупотребление доминирующим положением на рынке, выразившееся в навязывании гражданам и юридическим лицам принудительных условий продажи товаров, за ограничение конкуренции на рынке и проявление недобросовестной конкуренции, предусмотренных статьей 193-3 КоАП, наложение штрафов производится судом. Суммы штрафов, взысканные за нарушение антимонопольного законодательства, зачисляются в доход Республиканского бюджета.

Привлечение к административной ответственности не освобождает субъекта рыночной экономики, естественной монополии, государственного учреждения от применения экономических санкций. Юридическая ответственность тесно связана с санкцией правовой нормы, которая реализуется в каждом конкретном правонарушении. И именно правонарушение является основанием для применения ответственности.

К предприятиям, допустившим нарушения государственной дисциплины цен, применяются экономические санкции и штрафы. Экономические санкции - это меры экономического принудительного воздействия. Процедура применения принудительного воздействия регламентирована Инструкцией «О порядке применения экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен» от 14 августа 1998 г. № 2\4 .

Под незаконно полученным доходом понимается дополнительный доход, полученный юридическим лицом в результате нарушения государственной дисциплины цен, который определяется как разница между суммой, полученной в результате реализации продукции по ценам (тарифам), примененным с нарушением действующих нормативно-правовых актов и стоимостью этой продукции установленной в законодательном порядке.

Основанием для применения экономических санкций являются следующие виды правонарушений:

повлекшие получение юридическим лицом необоснованного дохода:


  1. завышение уровня регулируемых цен, утвержденных антимонопольными органами;

  2. непредоставление или предоставление в меньшем размере скидок, утвержденных в установленном порядке;

3) получение дохода сверх установленного антимонопольными органами за счет невыполнения или выполнения не в полном объеме работ, затраты на которые учтены в утвержденных ценах (тарифах);

4) предоставление услуг (товаров), качество которых не соответствует стандартам Республики Казахстан;

5) предоставление антимонопольным органам недостоверных (ложных) материалов, информации, используемых для утверждения цен и тарифов, повлекшие их завышение.

Не повлекшие получение юридическим лицом необоснованного дохода:

1) предоставление скидок, не утвержденных в установленном порядке;

2) необоснованное превышение фактических расходов по статьям затрат, предусмотренным при утверждении цен (тарифов);

3) нарушение установленного порядка закупа материальных, финансовых ресурсов, оборудования и услуг для производственных нужд на тендерной основе;

4) предоставление недостоверной (ложной) информации, используемой при утверждении цен, не повлекшее их завышение и не предоставление информации, касающейся установления и применения цен.

Различают несколько видов экономических санкций:


  1. введение компенсационных (понижающих) тарифов. Вводится в случае получения дохода сверх установленного антимонопольным органом в ценах за счет невыполнения или выполнения в не полном объеме работ (услуг), затраты на которые учтены в утвержденных в установленном порядке ценах. Понижающий тариф вводится при установлении конкретных потребителей.

  2. изъятие в государственный бюджет. Изъятие производит в случае, если причиненный юридическим лицом ущерб и (или) убыток не может быть возмещен конкретным потребителям. Кроме того, налагается и изымается в государственный бюджет штраф в размере от 50 до 1000 расчетных показателей.

Решение о применении экономических санкций применяется в форме постановления, которое направляется антимонопольными органами юридическим лицам для исполнения. Введение компенсирующих тарифов осуществляется в течении 10 дней с момента принятия решения или с 1 числа начала следующего месяца. Если в 10-дневный срок со дня вручения решения о перечислении в государственный бюджет штрафа или необоснованного дохода юридическое лицо его не выполнит, Антимонопольные органы представляют в банк юридического лица инкассовое распоряжение об изъятии в государственный бюджет штрафов и необоснованного дохода с приложением решения об изъятии и обосновывающих материалов.

За 9 месяцев т.г. Комитетом по регулированию естественных монополий и защите конкуренции по Восточно-Казахстанской области введено 5 компенсационных тарифов на сумму более 200 млн. тенге.

Следует отметить, что и Инструкции по применению экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен присущи не- доработки. В соответствии с Законом Республики Казахстан «О платежах и переводах денег» от 29 июня 1998г. № 237 Антимонопольным органам не предоставлено право для изъятия денег без согласия отправителя денег. Таким образом, при невыполнении постановления Агентства и его территориальных органов о перечислении в государственный бюджет сумм незаконно полученного дохода в добровольном порядке, у Антимонопольных органов нет права выставить инкассовое распоряжение.

Экономические санкции к хозяйствующим субъектам всех сфер экономики применяются в соответствии с Положением о порядке применения экономических санкций за нарушения государственной дисциплины цен, утвержденного Постановлением Кабинета Министров Республики Казахстан от 17 марта 1992 года за № 245. Данное Постановление принято во исполнение Закона РК « О ценообразовании» от 15 декабря 1990 года. В соответствии с пунктом 16 Постановления Кабинета Министров №245 территориальные органы по ценовой и антимонопольной политике направляют в органы налоговой инспекции для исполнения решения об изъятии в государственный бюджет сумм незаконно полученного дохода, в результате нарушения государственной дисциплины цен, злоупотребления доминирующим положением на рынке.

Однако в ходе правоприменительной практики установлено, что налоговые органы не могут исполнять решения об изъятии комитетов. Так как Указом Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» от 24 апреля 1995г. №2235, не предусмотрено взыскание налоговыми органами сумм незаконно полученного дохода по решениям антимонопольного комитета. Следовательно, все нормативно-правовые акты необходимо было привести в соответствие с действующим налоговым законодательством. До настоящего времени Постановление Кабинета Министров РК № 245 не отменено.

В случаях, когда устранить нарушение антимонопольного законодательства или привлечь к ответственности виновное в нарушении лицо не предоставляется возможным, Антимонопольные органы вправе обратиться с иском в суд. За 1999г. субъектам естественных монополий предъявлено 8 исковых заявлений, из них: удовлетворено - 1; находятся в стадии рассмотрения - 1; отказано в удовлетворении - 1; заключено мировое соглашение - 2; отозвано, в связи с добровольным исполнением - 1; возвращено, в связи с признанием незаконной регистрации юридического лица - 1. Заслуживают внимание следующие иски:

1) О признании незаконными действий РГП “Казахстан темир жолы” по взиманию провозной платы от 0 до 50 км, взыскании в государственный бюджет суммы незаконно полученного дохода в размере 76.3 млн.тенге тенге, наложении штрафа за злоупотребление доминирующим положением в размере 105 тыс. тенге. Комитетом заключено мировое соглашение, в соответствии с которым РГП “Казахстан Темир Жолы” перечисляет в доход республиканского бюджета бюджета 76.3 млн. тенге, кроме того за злоупотребление доминирующим положением штраф в размере 1.0 млн. тенге.

2) АООТ “Усть - Каменогорские тепловые сети” о понуждении к заключению договоров с индивидуальными потребителями. В исковых требованиях Комитету отказано по мотивам того, что, понуждая субъекта естественной монополии к заключению договора с потребителями, так же будет иметь место понуждение индивидуальных потребителей. Надзорной инстанцией решение Хозяйственной коллегии оставлено без изменений.

3) ТОО “Восточный Казахстан Пауэр энд Лайт” о признании незаконными действий по применению в 4 квартале 1997г. тарифа, не утвержденного в установленном порядке и изъятии в доход бюджета суммы прибыли, полученной в результате злоупотребления доминирующим положением размере 349.3 млн. тенге и о взыскании в доход государственного бюджета суммы незаконно полученного дохода в размере 283,5 млн.тенге, взыскании штрафа в размере 100% суммы незаконно полученного дохода. Определением суда иски оставлены без рассмотрения, на основании того, что в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан №245 от 17.03.1992г. применение экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен, в частности, применение свободных цен при наличии регулируемых, производится уполномоченным органом в безакцептном порядке. Решения комитета об изъятии приостановлено, так как Постановление Правительства № 245 вошло в противоречие с Указом Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона «О налогах и обязательных платежах». Комитет, руководствуясь Инструкцией «О порядке применения экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен» от 14 августа 1998г., направил в банк инкассовое распоряжение об изъятии в государственный бюджет суммы незаконно полученного дохода. Однако инкассовое распоряжение оставлено без исполнения по мотиву противоречия Закону республики Казахстан «О платежах и переводу денег».

4) ТОО “Усть - Каменогорское управление газового хозяйства” о признании незаконным действий по взиманию завышенной платы с потребителей и взыскании штрафа за злоупотребление доминирующим положением. Заключено мировое соглашение о произведении перерасчета в двух месячный срок с момента заключения соглашения.

5) ТОО “АЭС Лениногорская ТЭЦ” о признании незаконными действий по отключению тепловой энергии, и взыскании штрафа за злоупотребление доминирующим положением. Иск удовлетворен.

6) АООТ ”Усть-Каменогорские тепловые сети” о признании незаконными действий по взиманию завышенной платы за горячее водоснабжение с населения г. Усть-Каменогорска и обязать предприятие произвести перерасчет с потребителями на сумму 28,3 млн. тенге . Иск находится в стадии рассмотрения.



    1. 3.2 Система государственного антимонопольного регулирования в сфере государственных монополий

Государственная монополия услуги, предоставляемые государственными учреждениями в эксклюзивном порядке. Это учреждения и предприятия, созданные и, как правило, лишь частично финансируемые государством. Другими источником финансирования их деятельности являются поступления от платных услуг физическим и юридическим лицам.

Во всём мире объективно существует проблема правового регулирования деятельности группы субъектов, выполняющих специфические функции. Это деятельность государственных органов по обеспечению управления, правопорядка, обеспечение безопасности государства и многие другие виды деятельности. Вместе с тем, перед каждым государством стоит проблема создания стройной системы, обеспечивающей нормальную жизнедеятельность общества в части обслуживания ежедневных его потребностей.

Немаловажно и то, что надлежащее качество и обоснованный уровень цен на эти услуги играет важную роль в становлении и развитии отечественного производителя, так как существенно влияет на уровень цен всех групп товаров, особенно товаров народного потребления.

Продолжительное время в вопросах цен и тарифов на услуги этой сферы наблюдался хаос. Каждой организацией и учреждением цены и тарифы устанавливались самостоятельно. В целях защиты интересов потребителей Правительство Республики Казахстан принимает постановление от 31 декабря 1996г. № 1745 «О мерах по упорядочению взимания платы за услуги, оказываемые центральными и местными исполнительными органами». Данный нормативно-правовой акт устанавливает запреты центральным и местным исполнительным органам по взиманию платы за оказание услуг, не предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан и передаче выполнения государственных функций, возложенных на них, хозяйствующим субъектам с негосударственной формой собственности.

В целях реализации Указа Президента Республики Казахстан от 27 апреля 1998г. № 3928 «О защите прав граждан и юридических лиц на свободу предпринимательской деятельности» Правительство Республики Казахстан принимает постановление 9 июля 1998г. № 651. Постановлением утверждены:



  1. Правила оказания услуг государственными организациями;

2) Правила установления и определения размера платы за услуги государственных органов;

3) Правила ведения государственного регистра платных услуг, оказываемых государственными органами.

Правила оказания услуг регулируют отношения между потребителями и государственными органами, оказывающими платные услуги. Государственные органы в местах оказания платных услуг должны иметь наглядную информацию, а именно:

1) настоящие правила, изложенные в полном объеме;

2) перечень платных услуг, оказываемых данным государственным органом, с указанием сроков исполнения;

3) цены на предоставляемые услуги, утвержденные уполномоченным органом по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан или его территориальными органами;

4) исчерпывающий перечень документов, предъявляемых потребителем для получения услуги, образцы их заполнения;

5) порядок и условия обслуживания ( режим работы, реквизиты, льготы по обслуживанию, порядок рассмотрения заявления).

Настоящими правилами определены права и обязанности государственных органов и потребителей при оказании (получении) платных услуг. В частности, государственные органы обязаны давать исчерпывающие бесплатные консультации потребителям по вопросам, относящимся к оказываемым платным услугам, а потребитель обязан произвести оплату за саму услугу.

При нарушении установленного порядка оказания услуг должностные лица государственных органов, виновные в нарушении, привлекаются у ответственности.

Правилами установления и определения размера платы за услуги государственных органов жестко регламентирован порядок и сроки предоставления к утверждению проектов цен. Цены на услуги государственных органов, включенных в Государственный регистр платных услуг, утверждаются Антимонопольным Агентством и его территориальными органами (Департаментами) и согласовываются соответственно с Министерством финансов Республики Казахстан или его территориальными органами. Изменение цен на платные услуги производится не чаще одного раза в квартал и вводятся с 1 числа начала квартала.

Проект цен на оказываемые услуги предоставляются за 45 дней, до начала квартала, рассматриваются Антимонопольными органами в течении 20 дней и принимается соответствующее решение. Решение о новых ценах официально публикуются государственными органами в печать за 10 дней до их введения.

Предоставление материалов, необходимых для утверждения цен, с нарушением настоящих Правил является основанием для отказа в рассмотрении проектов прейскурантов. За предоставление заведомо недостоверных или ложных сведений должностные лица привлекаются к юридической ответственности.

Правила ведения Государственного регистра платных услуг, оказываемых государственными органами, определяют порядок формирования, ведения и внесения изменений в регистр. Государственный регистр платных услуг – это перечень услуг, которые вправе оказывать государственные органы. Регистр формирует и утверждает Антимонопольное агентство и его территориальные органы, по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан. Так, приказом Агентства Республики Казахстан по регулированию естественных монополий и защите конкуренции за № 47-ОД от 16 июня 1999 г. по согласованию с Министерством финансов от 8 июля 1999г., утвержден Государственный регистр платных услуг оказываемых государственными органами в соответствии с Законодательными актами Республики Казахстан:

1) услуги по карантинному досмотру, выдаче карантинного разрешения, фитосанитарного сертификата при экспорте, импорте и транзите продукции растительного происхождения;

2) услуги по предоставлению информации о юридических лицах, их филиалах и представительствах;

3) информационные услуги по земельному кадастру;

4) услуги по санитарно-эпидемиологической экспертизе и иссле-дованиям лабораторией.

В целях развития рынка отдельных видов работ и услуг путем привлечения субъектов частного предпринимательства Антимонопольным Агентством проведены публичные слушания, по результатам которых принято постановление Правительства Республики Казахстан от 31 марта 1999 г. №343 «О развитии рынка отдельных видов работ и услуг». Остальные виды услуг, за исключением контрольно-надзорных функций, выполняемые государственными органами, в связи с их реорганизацией, в соответствии с приказом Агентства Республики Казахстан от 13 августа 1999 г. включены в Государственный реестр хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке, на 1999г. в раздел «Услуги – монопольно и эксклюзивно осуществляемые государственными предприятиями». Это такие виды услуг, как:

1) государственная экспертиза архитектурно-строительной документации;

2) предлицензионные работы по производству, экспорту, импорту и реализации лекарственных средств;

3) лабораторные исследования особо опасных заразных болезней животных, ветеринарно-санитарная экспертиза продуктов животноводства и сырья животного происхождения;

Кроме того, платные услуги в области пожарной безопасности, вневедомственной охраны, статистики переданы в конкурентную среду. Регулирование цен на услуги, монопольно или эксклюзивно осуществляемые государственными предприятиями, регламентировано Правилами, утвержденными приказом Агентства Республики Казахстан от 25 августа 1999 г. № 61-ОД. Должностные лица организаций, допустившие нарушение данных Правил, привлекаются к ответственности в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Исключение составляют цены на платные услуги сверх гарантированных объемов, оказываемые медицинскими организациями, зарегистрированными в организационно-правовой форме «государственное учреждение», так как цены на данные услуги подлежат согласованию антимонопольными органами.



    1. 3.3 Система государственного антимонопольного регулирования в конкурентной сфере экономики

Один из основополагающих принципов рыночной экономики - свободная конкуренция. Основное содержание конкуренции – борьба за потребителя, полное удовлетворение его потребностей. Конкурентная сфера экономики – рынки, где в силу технологических, экономических и социальных причин наиболее целесообразной формой организации рыночного пространства являются отношения свободной конкуренции хозяйствующих субъектов.

Основными признаками конкурентной сферы экономики являются:

- наличие множества самостоятельных субъектов - произ­водителей товаров и услуг и их потребителей, строящих свои отношения в рамках действующего в республике законодатель­ства;

- полная либерализация цен на товары и услуги, обеспечи­вающая их свободное формирование на основе принципов рыночной экономики с учетом складывающихся спроса и пред­ложения.

К конкурентной сфере экономики в Казахстане относятся: добывающая промышленность, черная и цветная металлургия, химическая, нефтехимическая, пищевая и легкая промышленность, агропромышленный комплекс, производственная и рыночная инфраструктура: строительство, транспорт (за исключением трубопроводного и железнодорожного), торговля, все виды бытовых услуг, банки, страховые компании, биржи и др. Несмотря на то, что рынок еще не создан и технологически невозможно создать конкуренцию, к конкурентной сфере экономики отнесено производство тепловой и электрической энергии.

Антимонопольное регулирование в конкурентной сфере экономики предполагает соответствующую ценовую политику – либерализацию цен, поощрение конкуренции. В отличие от категории естественной монополии в конкурентной сфере экономики провозглашен принцип свободы предпринимательской деятельности. Конституция и Гражданский кодекс РК исходят из принципа свободы предпринимательской деятельности, однако, не исклю­чают ограничений тех правомочий хозяйствующих субъектов, которые вытекают из этого принципа. При этом предполагает­ся, что такие ограничения (запреты) должны содержаться в законодательных и нормативных актах Республики Казахстан.

В конкурентной сфере экономики имеются хозяйствующие субъекты, занимающие доминирующее положение на рынке и не занимающие доминирующее положение.

Монополия — это ситуация на рынке с абсолютным преобладанием единоличного производителя или продавца продукции, при которой отсутствует конкуренция. Одним из способов ограничения монополизма является раз­витие конкурентных рынков товаров, работ и услуг, которые можно подразделить на следующие типы:

рынок свободной конкуренции, где производители, про­давцы и покупатели имеют равные права и возможности;

рынок несовершенной конкуренции, который, в свою оче­редь, подразделяется на рынки чистой монополии, олигополии и монополистической конкуренции1. На первых этапах развития рыночных отношений конкуренция отсутствовала.

Государственное регулирование в конкурентной сфере сводится лишь к ограниченному набору действий, направленных на обеспечение соблюдения правил свободной конкуренции все­ми субъектами рынка независимо от форм собственности и структурно-правовых форм организации деятельности.

Механизм предотвращения и устранения недобросовестной конкуренции, а также юридическая ответственность за недобросовестные действия предусмотрена Законами Казахской ССР «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности» от 11 июня 1999г. за № 657–ХII, «О недобросовестной конкуренции» от 9 июня 1998г. за № 232–ЗРК и другими правовыми актами межведомственного характера.

Один из методов регулирования поведения структур, занимающих монопольное положение на рынке, является включение их в Государственный реестр хозяйствующих субъектов – монополистов с целью наблюдения за их поведением на рынке на предмет выявления и пресечения нарушений антимонопольного законодательства.

В соответствии со ст.3 Закона Казахской ССР «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности» доминирующее положение - это исключительное положение хозяйствующего субъекта на республиканском рынке, оказывающее отрицательное влияние на конкуренцию, затрудняющее доступ на рынок других хозяйствующих субъектов или иным образом ограничивающее свободу их экономической деятельности. Доминирующим признаётся положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара, превышает 35%.

Существуют различные приемы определения границ рынка. В этих целях Кабинетом Министров Республики Казахстан принято постановление от 20 декабря 1993г. №1275 «Об утверждении Временного положения о порядке определения границ рынка определенного вида товара и признании хозяйствующего субъекта монополистом».

Определение границ товарного рынка необходимо в целях:


  1. установления доминирующего положения на соответствующем рынке;

  2. расчета показателей концентрации республиканских и местных рынков товаров и услуг.

При анализе экономического положения хозяйствующего субъекта необходимо рассчитывать как абсолютную, так и относительную его долю, определяемую путем сопоставления с долей конкурентов.

Доминирующее положение хозяйствующего субъекта мо­жет устанавливаться только на основе анализа конкретной си­туации в отрасли и на товарном рынке.

Типичными признаками доминирующего положения явля­ются:

- хозяйствующий субъект не имеет конкурента на рынке соответствующего товара;

- хозяйствующий субъект, не являясь единственным произ­водителем (поставщиком) или потребителем соответствующе­го товара, способен диктовать свои условия при продаже или покупке товара, при заключении договора, навязы­вать потребителю или поставщику любые невыгодные для него условия;

- хозяйствующий субъект путем монополизации рынка способен ограничивать кон­куренцию других предприятий, организаций, производящих соответствующие товары.

Для признания доминирующего положения хозяйствующе­го субъекта необязательно одновременное присутствие всех признаков, достаточно наличия одного из них.

Правила формирования и ведения Государственного реестра хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю свыше 35%, утверждены приказом Агентства Республики Казахстан по регулированию естественных монополий и защите конкуренции 30 апреля 1999г. № 25 – ОД и зарегистрированы Министерством юстиции Республики Казахстан 27 мая 1999 г.. Реестр – это поименный перечень хозяйствующих субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность в конкурентной среде и имеющих на товарных рынках долю свыше 35%. Формирование реестра производится на основании анализа экономически и социально значимых товарных рынков и анализа товарных рынков, на которых наблюдаются антиконкурентные действия. Перечень социально значимых товарных групп ежегодно утверждается Постановлением Антимонопольного Комитета. В настоящее время к экономически и социально значимым группам относится продукция, являющая мультипликатором цен по отношению к другим товарным группам. Это уголь, нефть и нефтепродукты, природный газ, зерно, хлеб, сахар, лекарственные препараты, сжиженный газ, вывоз и захоронение твердо-бытовых отходов, пассажирские перевозки. Данный перечень может дополняться территориальными антимонопольными комитетами.

Решения о включении хозяйствующих субъектов в Реестр, его исключении, прини­маются антимонопольными органами на основании данных Государственного комитета статистики Республики Казахстан, результатов обследования товарного рынка. Доля доминирования хозяйствующего субъекта определяется соотношением объема поставки товаров (работ, услуг) на рынок хозяйствующим субъектом к общему объему рынка по соответствующей товарной группе.

Государственный реестр является средством предупреждения и пресечения монополистической деятельности. В течение всего периода нахождения хозяйствующего субъекта в Реестре к нему применяется особый режим государ­ственного контроля и регулирования: систематически наблюдают за его поведением на рынке, осуществляют контроль за слияниями, передачей и продажей его акций, контроль за договорами, которые заключены с потребителями, контроль за ценами на монопольную продукцию с целью недопущения ценового сговора, ценовой дискриминации и применения монопольно высоких цен для получения сверхприбыли и др.

Согласно ст.7 Закона РК «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности» незаконными признаются следующие действия хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение:


  1. уменьшение и прекращение производства, а также изъятие из обращения товаров с целью создания или поддержания искусственного дефицита на рынке, либо повышение цен;

  2. нарушение установленного нормативными актами порядка ценообразования;

  3. создание препятствий доступу на рынок (выхода с рынка) другим хозяйствующим субъектам;

  4. навязывание контрагенту условий договора, которые не относятся к предмету договора и (или) ставят контрагентов в невыгодное положение по сравнению с другими хозяйствующими субъектами, в том числе включая навязывание гражданам и юридическим лицам принудительных условий продажи товаров.

Государственное регулирование цен в конкурентной сфере экономики вводится в следующих случаях:

1) при невозможности или нецелесообразности разукрупнения (разделения) хозяйствующего субъекта, являющегося монополистом на рынке определенного товара;

2) при наличии решения Правительства Республики Казахстан о введении государственного регулирования цен.

Жесткий режим государственного регулирования введен Правительством на производство и снабжение тепловой энергии, услуги по газоснабжению, электроснабжению, водоснабжению, эксплуатации подъездных путей, оказываемые хозяйствующими субъектами, занимающими доминирующее положение на рынках и использующими для необоснованного повышения цен и тарифов1.

В целях недопущения прерывания в обеспечении электроэнергией и газом регионов, закупающих электроэнергию и газ за пределами Республики Казахстан и не имеющих альтернативных поставок от казахстанских производителей, изменение тарифов для потребителей осуществляется ежемесячно. Тарифы устанавливаются исходя из динамики среднего биржевого курса доллара США за месяц, в порядке, устанавливаемом Антимонопольным Агентством. Правительством Республики Казахстан поручено Агентству Республики Казахстан, обеспечить введение государственного регулирования. Во исполнение данного постановления Антимонопольным Агентством принят приказ № 30-Од от 26 мая, который определяет только механизм индексации отпускных цен на сжиженный газ в связи с введением свободно плавающего курса тенге. В то время как, до настоящего времени нормативного закрепления механизма регулирования нет. Несмотря на это, Антимонопольные органы не правомерно осуществляют регулирование тарифов на услуги по газоснабжению.

Хозяйствующие субъекты, включенные в Реестр, обязаны один раз в полугодие представлять в Антимонопольное Агентство отчет о результатах финансово-хозяйственной деятельности, сведения о продаже и передаче в управление акций предприятия, объемы производства, отпускные цены и доходность производства по монопольным видам продукции. Кроме того, хозяйствующие субъекты обязаны уведомить о предстоящем повышении отпускной цены монопольно производимой продукции и о причинах их повышения.

При установлении фактов нарушения хозяйствующими субъектами, включенными в Государственный реестр, норм антимонопольного законодательства, уполномоченным органом принимаются меры антимонопольного воздействия, предусмотренные ст.14 Закона Казахской ССР «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности».

В соответствии со статьей 14 Закона Антимонопольный комитет имеет право давать обязательные для исполнения предписания о разукрупнении (разделении) хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение. При невозмож­ности или нецелесообразности разукрупнения (разделения) хозяйствующего субъекта, являющегося монополистом на рын­ке или занимающим на нем доминирующее положение, к нему принимаются иные меры антимонопольного воздействия (ус­тановление фиксированных цен, повышенное налогообложе­ние и т.д.)4. Реорганизация монополистических организационно-управ­ленческих образований - мера демонополизации, предусмат­ривающая изменение их организационного, управленческого или функционального строения. Такая мера проводится как в отношении структур, включенных в Государственный реестр, так и в отношении хозяйствующих субъектов - монополистов, не включенных в него. Разукрупнение хозяйствующих субъектов в первую очередь касается организационно-управленческих обра­зований: ассоциаций, концернов, которые объединяют ряд предприятий, разделяют рынок и огра­ничивают конкуренцию.

Экономическая целесообразность реорганизации и разукрупнения признается в следующих случаях:

- если в рамках республиканской или региональных программ демонополизации предполагается демонтаж прежних хозяйствующих структур;

- если хозяйствующий субъект – монополист, допускает систематические нарушения антимонопольного законодатель­ства, и отсутствуют иные способы пресечения злоупотреблений доминирующим положением на рынке;


  • если способы регулирования деятельности хозяйствующе­го субъекта - монополиста оказываются неэффективными и продолжающаяся его деятельность на товарном рынке наносит ущерб потребителям (клиентам).

При неисполнении субъектами предписаний об устранении нарушений антимонопольного законодательства уполномоченный орган в соответствии со ст.19 указанного закона принимает меры юридической ответственности, в частности административного воздействия.

Кроме того, за злоупотребление доминирующим положение на рынке, выразившееся в не предоставлении комитету в установленный срок документов, справочных материалов или предоставлении заведомо недостоверных или ложных сведений предусмотрено наложение штрафов в следующих размерах:



  1. с организационно-управленческих образований и хозяйствующих субъектов и хозяйствующих субъектов – юридических лиц от 10000 до 1000000 рублей;

  2. с хозяйствующих субъектов – граждан – от 200 до 1000 рублей;

  3. с должностных лиц органов государственной власти и управления, организационно-управленческих образований и хозяйствующих субъектов – от 100 до 500 рублей.

Наложение штрафов осуществляется в судебном порядке.

Если в результате монополистической деятельности, злоупотреблений доминирующим положением или недобросовестной конкуренции получена необоснованная прибыль, то с хозяйствующего субъекта взыскивается штраф в трёхкратном размере этой прибыли. По решению суда прибыль, полученная в результате монополистической деятельности, злоупотребления доминирующим положением на рынке и недобросовестной конкуренции, подлежит изъятию в Республиканский бюджет, а ущерб, нанесенный этими действиями, возмещается потерпевшим (Ст.20 Закона «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности»). Кроме того, антимонопольные органы, при неисполнении хозяйствующими субъектами, включенными в Государственный реестр, решений, предписаний об устранении нарушений антимонопольного законодательства вправе рассматривать дела на административной комиссии и применять санкции согласно «Инструкции по применению к предприятиям – монополистам экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен»1.

На первый взгляд первый антимонопольный закон содержит все приемы и способы по предупреждению и ограничению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, однако, это не так.

Так, например, при более детальном рассмотрении вопроса о включении хозяйствующего субъекта монополиста, занимающего доминирующее положение на рынке в Государственный реестр, мы сталкиваемся с юридическими коллизиями. В конкретном случае это противоречиями между нормативно – правовыми актами, возникающими в процессе правоприменения антимонопольным органом своих полномочий. Как уже отмечалось выше, доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта на республиканском рынке, с долей доминирования превышающей 35%, понятие локального рынка законодательно не закреплено. Понятие определено только в Постановлении Кабинета Министров РК от 20 декабря 1993г. В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан «О нормативно-правовых актах», содержащееся в Постановлении Кабинета Министров положение об определении границ локального рынка, не соответствуют норме антимонопольного законодательства. Следовательно, все реестры хозяйствующих субъектов монополистов по областям подлежат отмене. Способом разрешения коллизии является внесение изменений в действующий закон, либо принятие нового акта.

Статьёй 14 Закона определены полномочия Антимонопольного комитета при выполнении возложенных на них задач в соответствии, с которыми Антимонопольные органы вправе давать обязательные для исполнения предписания только: об отмене или изменении принятых актов - органам государственной власти и управления, о реорганизации и разукрупнении – хозяйствующим субъектам, занимающим доминирующее положение и организационно-управленческим образованиям. Кроме того, обязательные для исполнения предписания антимонопольные органы имеют право давать: хозяйствующим субъектам естественной монополии, хозяйствующим субъектам и органам государственной власти и управления по фактам недобросовестной конкуренции. Утверждаемые Правительством РК правовые нормы существенно расширяют права, полномочия, функции и обязанности Комитета на различных этапах его реорганизации. Причем по своей сути подзаконные акты не всегда соответствуют нормам действующего законодательства.

В частности, согласно Положению об Агентстве РК, к полномочиям отнесено: право давать предписания органам государственной власти и управления, хозяйствующим субъектам и их должностным лицам обязательные для рассмотрения предписания и предостережения на предмет устранения нарушений государственной дисциплины цен, антимонопольного законодательства и защиты прав потребителей. Таким образом, Положение об Агентстве дополнительно дает право на вынесение предписаний хозяйствующим субъектам конкурентной сферы экономики, занимающим доминирующее положение на рынке, что антимонопольным законом не предусмотрено.

Применение штрафных санкций, предусмотренных ст.19 Закона является недостаточной мерой, так как при пересчете на национальную валюту Республики Казахстан, сумма штрафа составляет всего лишь 105 тыс. тенге. Размер штрафных санкций следует закрепить в тенге.

Таким образом, в целях пресечения монополистической деятельности необходимо либо внести изменения в Закон «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности», либо его переработать.

В поле зрения Антимонопольного комитета находятся и субъекты конкурентной сферы экономики, не занимающие доминирующее положение на товарном рынке. Законом «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности» запрещены пять форм недобросовестной конкуренции.

Недобросовестная конкуренция выражается в совершении любого противоправного действия (бездействия), направленного на получение преимуществ в конкурентной борьбе недозволенными методами, а именно:

1)распространение ложных или неточных сведений, способных нанести ущерб имуществу и деловой репутации другого субъекта рыночных отношений;

2) введение потребителей в заблуждение относительно характера, способа и места изготовления, свойств, пригодности к применению или качества товаров;

3) некорректное сравнение товаров в процессе рекламной деятельности;

4) самовольное использование чужого товарного знака, знака обслуживания, фирменного наименования или маркировки товара, а также копирование фирмы, упаковки, внешнего оформления товара другого хозяйствующего субъекта;



  1. получение, использование или разглашение конфиденциальной научно-технической, производственной или торговой информации, в том числе коммерческой тайны, без согласия её владельца.

С принятием Закона Республики Казахстан «О недобросовестной конкуренции» данный перечень значительно расширен и предусматривает следующие виды недобросовестной конкуренции:

1) навязывание продавцом, не имеющим конкурентов, покупателю дополнительных условий продажи, которое по своему характеру или коммерческому назначению не относится к предмету договора;

2) копирование конкурента путем прямого воспроизведения внешнего оформления товара конкурента, его фирменного наименования, маркировки товара, товарного знака, другого коммерческого обозначения, а также рекламных материалов, фирменной упаковки, формы иного внешнего оформления товара, которые могут ввести потребителя в заблуждение относительно производителя или продавца товара (работ, услуг);

3) заключение и исполнение любых соглашений между конкурентами о ценах, разделе рынков, устранении других предпринимателей и об иных условиях деятельности, направленных на устранение или существенное ограничение конкуренции;

4)горизонтальное слияние субъектов рыночных отношений, приводящее к существенному ограничению или устранению конкуренции.

Субъектами рыночных отношений являются: юридическое или физическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность и выступающее участником оборота товаров, работ, услуг.

В случае совершения противоправных действий (бездействия), нарушающих свободу конкуренции, Антимонопольное Агентство наделено определенными правами:


  1. принимать обязательные для исполнения субъектами рыночных отношений решения о прекращении недобросовестной конкуренции и устранении ее последствий;

2) запрашивать и получать информацию, в том числе письменные и устные объяснения от юридических и физических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления, их должностных лиц, необходимую для рассмотрения фактов недобросовестной конкуренции;

3) рассматривать дела о недобросовестной конкуренции и принимать решения о наложении административных взысканий,

4) выносить государственным органам и органам местного самоуправления обязательные для исполнения предписания об отмене или изменении неправомерных актов, ограничивающих или устраняющих конкуренцию.

Особенностью данных правомочий является то, что они применяются для пресечения противоправных действий в конкурентной сфере экономики и реализуются на основе специальных актов конкретного регулирования. Основное место среди них занимает предписание. По итогам работы за 1999г. комитетом по регулированию естественных монополий и защите конкуренции по ВКО направлено хозяйствующим субъектам 185 предписаний по устранению нарушений антимонопольного законодательства, из которых 27 предписаний по устранению фактов недобросовестной конкуренции.

Противоправное поведение является правонарушением лишь в том случае, если в действии или бездействии правонарушителя имеется вина. Как показывает практика, правонарушитель относится к своему противоправному поведению исходя из неосторожности, то есть из самонадеянности или небрежности. Субъекты рыночных отношений, государственные органы и органы местного самоуправления и их должностные лица обязаны: в соответствии с предписаниями антимонопольного органа прекратить правонарушения по факту недобросовестной конкуренции, расторгнуть или изменить соглашение (согласованные действия), направленное на устранение или ограничение конкуренции или выполнить иные действия, предусмотренные предписанием. Как и в сфере естественных монополий, в конкурентной сфере применяется традиционная форма гражданско-правовой ответственности – возмещение убытков.

Согласно статье 8 указанного Закона убытки, причиненные юридическому или физическому лицу, а также потребителям в результате недобросовестной конкуренции, подлежат возмещению в порядке, установленном законодательством. Доход, полученный субъектом рыночных отношений в результате недобросовестной конкуренции, по решению суда подлежит изъятию в государственный бюджет.

Кроме того, по отношению к органам государственной власти и управления, Законом РК «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности» предусмотрено ряд запретов:

запрещается принимать акты и (или) совершать действия, которые ограничивают самостоятельность хозяйствующих субъектов, создают дискриминирующие или, напротив, благоприятствующие условия отдельных из них, если такие акты имеют, либо могут иметь своим действием ограничение конкуренции и (или) ущемление интересов хозяйствующих субъектов или граждан, в том числе запрещается:



  1. препятствовать созданию новых хозяйствующих субъектов в какой-либо сфере деятельности;

  2. ограничивать виды деятельности и производство товаров (услуг, работ);

  3. создавать союзы, ассоциации, концерны, межотраслевые, региональные объединения, прочие организационно-управленческие образования путём объединения, слияния и присоединения государственных предприятий и преобразовывать их в органы государственного управления, если это ведёт к доминирующему положению этих образований на рынке;

  4. давать указания хозяйствующим субъектам о первоочередной поставке товаров определённому кругу потребителей за исключением случаев, прямо предусмотренных действующим законодательством;

  5. необоснованно представлять отдельным хозяйствующим субъектам льготы, ставящие их в преимущественное положение по отношению к другим хозяйствующим субъектам, производящим (изготавливающим) аналогичный товар;

  6. устанавливать ограничения по ввозу или вывозу товаров, включая продовольственные, из одного региона республики в другой, вводить другие ограничения на рынке, не предусмотренные настоящим законом1.

За нарушение антимонопольного законодательства Антимонопольные органы имеют право направлять в правоохранительные органы материалы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по признакам правонарушений. Так, статьей 196 Уголовного Кодекса Республики Казахстан предусмотрена уголовная ответственность за монополистические действия и ограничение конкуренции. Тем самым, законодатель подчеркнул социальную опасность подобных деяний. Первая часть вышеуказанной статьи предусматривает ответственность за установление или поддержание монопольно высоких или монопольно низких цен, а равно ограничение конкуренции путем раздела рынка, ограничения доступа на рынок, устранения с него других субъектов экономической деятельности, установления или поддержания единых цен, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданину, организации или государству. Данные деяния относятся к преступлениям небольшой тяжести, так как максимальное наказание не превышает двух лет лишения свободы. Частью 2 предусмотрены те же деяния, совершенные неоднократно, либо группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, либо лицом с использованием своего служебного положения. Частью 3 - деяния, предусмотренные частями первой или второй ст. 196 УК РК, совершенные с применением насилия или с угрозой его применения, а равно с уничтожением или повреждением чужого имущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаков вымогательства - отнесены законодателем к разряду преступлений средней тяжести. Указанные деяния наказываются лишением свободы на срок от трех до семи лет с конфискацией имущества или без таковой.

Кроме того, Антимонопольные органы имеют право обращаться в суд с исками о пресечении недобросовестной конкуренции и злоупотреблении доминирующим положением, об изъятии в государственный бюджет дохода, полученного в результате недобросовестной конкуренции и монополистической деятельности. За 1999г. Комитетом по ВКО направлено в суд 6 исковых заявлений, из которых удовлетворено 2, остальные - находятся в стадии рассмотрения.





Поделитесь с Вашими друзьями:
1   2   3   4   5   6   7   8   9


База данных защищена авторским правом ©nedocs.ru 2017
обратиться к администрации

    Главная страница