Правовые основы государственного антимонопольного регулирования в республике казахстан


СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА



страница3/9
Дата03.07.2019
Размер0.94 Mb.
Название файлаДип.-антимонопольное-правовое-регулирование.doc
ТипДипломная работа
1   2   3   4   5   6   7   8   9

1 СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА



    1. 1.1 Возникновение антимонопольного законодательства (история вопроса)

Антимонопольное правовое регулирование в той или иной форме имеет место практически во всех странах, где присутствует частная форма собственности и свобода ценообразования. Оно имеет более чем вековую историю1. В отраслях, где монополистическая власть может возникнуть в результате создания объединений фирм, государство при желании способно предупредить ее формирование или, если уже монополистическая власть сформировалась - ликвидировать ее.

Так, начало развитию монопольного законодательства США положил институт штата Алабама (1883 г.). В 1889 г. штат Канзас и ещё пять штатов, приняли законы, которыми объявлялись противозаконными и наказуемыми всякие союзы с целью ограничения торговли. К моменту принятия первого Федерального закона антитрестовские законы действовали уже в 18 штатах. Первый антитрестовский закон США, известный как закон Шермана («хартия экономической свободы»), был принят Конгрессом в 1890 году и открыто провозглашен в качестве средства против "сдерживания торговли и обмена между несколькими штатами". Однако в более ранних решениях Верховного суда США он был истолкован как акт, запрещающий все объединения, которые настолько крупны, что могут обладать существенной монополистической властью.

Закон Шермана имеет два главных положения:

Статья 1 запрещает « любой контракт, союз … или сговор с целью ограничения торговли или коммерции между несколькими штатами».

Статья 2 закона гласит, что «каждое лицо, монополизирующее или пытающееся монополизировать любую отрасль торговли или коммерции между штатами, или с иностранными государствами, или вступающее с этой целью в союз или сговор с любым другим лицом или лицами, будет считаться виновным в совершении уголовного преступления»1.

В 1914 году как дополнение к Закону Шермана был принят Акт Клейтона, который содержал положения, направленные против слияния конкурирующих фирм, которые могли быть частью процесса создания «трестов» или монополий. Статья 7 Закона устанавливает, что, «ни одно лицо, занимающееся коммерцией или любым другим смежным видом деятельности, не имеет права приобретать прямо или косвенно, целиком или частично акционерный капитал любого вида… (или) активы другого лица, также занимающегося коммерческой или смежной деятельностью, в случае, если в любой отрасли коммерции или смежной деятельности результат такого приобретения может выразиться в существенном ослаблении конкуренции или в тенденции к образованию монополии». Акт направлен против отдельных видов монополистической практики. В нем осуждалась и запрещалась ценовая дискриминация, заключение «связывающих контрактов», ограничивающих конкуренцию. Запрещались корпоративные слияния, в результате которых происходило «снижение» конкуренции или создание монополии в любой сфере коммерции. Закон Селлера - Кефовера, принятый в 1950 году распространил запрещение на вертикальные слияния и усилил ограничения акта Клейтона, касающиеся слияния компаний.

Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, производился двумя федеральными агентствами – с 1890 года Департаментом Юстиции и с 1914 года Федеральной Торговой Комиссией (ФТК), а также частными лицами, которые понесли убытки из-за нарушения антимонопольных законов. Оба агентства в некоторых вопросах дублировали друг друга. Имели право возбуждать гражданские иски против сговора о ценах и монополистической деятельности по ст.ст. 1,2 Закона Шермана и ст.5 Закона о Федеральной торговой комиссии, предпринимать действия для предотвращения слияний, ведущих к уменьшению конкуренции (ст. 7 «Закона Клейтона»).

В настоящее время основным антимонопольным органом США является Министерство юстиции, в котором находится специальный антитрестовский отдел, целью которого является преследование нарушений законодательства. Антитрестовский отдел состоит из нескольких секций: по уголовным процессам, по общим тяжбам, по специальным тяжбам, по апелляционным делам, по реализации решений, по консультациям и по внешней торговли.

Департамент юстиции Соединенных Штатов имеет полномочия по контролю за соблюдением уголовно наказуемых положений антимонопольных законов, а именно: параграфов 1 и 2 Акта Шермана, параграфа 3 Акта Робинсона-Патмана, параграфа 14 Акта Клейтона. Из этих законов только параграфы 1 и 2 Акта Шермана используются с некоторой постоянностью. Однако, обвинительные акты за сговор, с целью установления цены случались примерно раз в месяц. Корпорация, осужденная за нарушение Акта Шермана, может быть оштрафована на сумму, не превышающую $1,000,000.00. Физическое лицо, осужденное за то же нарушение, может быть приговорено к штрафу до $100,000.00 и тюремному заключению до трех лет. Тюремное заключение за нарушения антимонопольного законодательства не частое явление, но несколько человек были приговорены к коротким срокам. С 1890 года до середины 70-х годов нашего столетия было вынесено лишь несколько десятков приговоров, предусматривающих тюремное заключение сроком от 4-х месяцев до 2-х лет. За нарушение антитрестовского законодательства в области цен к тюремному заключению было приговорено всего 19 человек в общей сложности на срок 28 месяцев. В последнее время такие санкции применяются все чаще, особенно в делах, связанных с ценовой практикой. В 80-е годы только по делам фиксирования цен было вынесено более 100 приговоров, связанных с отбыванием срока в тюрьме, хотя срок по каждому их них был сравнительно небольшим – около 4,5 месяцев.

Федеральная торговая комиссия (ФТК) защищает потребителей от «нечестных методов конкуренции», в случаях введения потребителей в заблуждение рекламой, использованием чужого товарного знака. ФТК является регуляторным агентством, состоящим из пяти членов, назначаемых президентом. Процесс начинается со слушания внутри комиссии перед Судьей Административного Права. Через 90 дней после окончания этого слушания Судья должен выпустить "начальное решение". Ответчик, т.е. фирма, против которой ведется процесс, может апеллировать это начальное решение к пяти членам ФТК. Если все члены комиссии сойдутся во мнении, что действия фирмы были незаконны, ответчик может апеллировать опять к Апелляционному суду Соединенных Штатов. Во время рассмотрения апелляции Апелляционный суд рассматривает только факт наличия в деле достаточного количества доказательств. ФТК не может определять размер штрафов или срок тюремного заключения. Вместо этого она может потребовать, чтобы фирма воздержалась от определенного вида поведения. С другой стороны, ФТК имеет право потребовать в суде выплаты штрафа до $10,000.00 за нарушение судебного приказа, запрещающего определенное поведение.

Более 90% дел по нарушению антимонопольного законодательства - это гражданские иски частных лиц, большинство из которых начинаются в федеральных районных судах. В параграфе 4 Акта Клейтона говорится о возмещении убытков в тройном размере тому, кто сможет доказать, что его предприятие или собственность потерпела убыток из-за нарушения антимонопольного законодательства.

В США действуют административные запреты на высокую степень монополизма. При монополизации одной фирмой 90% рынка предусмотрен принудительный раздел этой фирмы, при 60% и выше монополист ставится под контроль государства.

Можно сделать вывод, что в антимонопольном регулировании США особую роль играют суды. Если компания признается виновной в нарушении антитрестовского закона, то к ней применятся либо уголовные, либо гражданско-правовые санкции. Используются и штрафы, однако, это менее действенное средство, так как сумма штрафа составляет лишь незначительную часть прибыли, полученной в результате фиксирования цен.

Чаще всего используются гражданско-правовые санкции, направленные на регулирование договорных отношений. Среди них:

- аннулирование или изменение существующих соглашений с конкурентами, поставщиками или покупателями;

- принудительная ликвидация филиалов компаний или даже роспуск самих компаний и т.д.

Нередко применяются и «согласованные решения», которые являются компромиссом сторон в целях приведения деятельности компаний в соответствие с антитрестовским законодательством. Принятие «согласованных решений» связано со сложностью ведения судебных дел и значительными сопутствующими расходами. Судебные расследования длятся в среднем 17 месяцев. В отдельных случаях требуется значительно больше времени. Например, расследование по делу IBM велось 13 лет.

Претворение в жизнь антимонопольного законодательства способствовало защите американских потребителей и производителей от монополистических злоупотреблений и содействовало успешному развитию экономики США.

Для государственного регулирования естественных монополий в США созданы центральные органы, действующие в масштабе государства или крупных регионов. Средством государственного регулирования цен естественных монополий является: применение схем налогообложения, регулирование прибыли или допустимой нормы прибыли на активы, «ценовые ограничители», т.е. установление ежегодно верхнего предела увеличения цен в течении пятилетнего периода. Главные федеральные регулирующие комиссии1 - это комиссия по торговле между штатами (1887 г.), сфера полномочий которой - железные дороги, грузовые и автобусные перевозки, водные пути, морской флот, транспортные конторы и т.д. Например, тарифы на услуги, оказываемые железной дорогой формируются близкими к себестоимости или даже с учетом бюджетных дотаций. Комиссия по управлению энергетикой (1930 г.) осуществляет регулирование электрической энергии, газа, газовых трубопроводов, нефтепроводов, гидроэнергетических сооружений. В полномочия Федеральной комиссии по связи входит: телефон, телевидение, кабельное телевидение, радио, телеграф, радиотелефон, зарегистрированные радиолюбители. Так, в цены на электрическую энергию или услуги связи, закладывается достаточно высокая налоговая часть, что с одной стороны, стимулирует энергосбережение, а с другой, обеспечивает возможность направлять бюджетные инвестиции на развитие производственной и социальной инфраструктуры.

Традиционно различают американскую и европейскую модели антимонопольного законодательства. Первая исходит из принципа противоправности всех монополий с включением норм о недобросовестной конкуренции. Американская модель действует, помимо США, в Канаде, Японии, Аргентине.

Европейская модель антимонопольного законодательства направлена на борьбу со злоупотреблениями монополистического характера, обеспечение контроля за монополиями. Нормы о недобросовестной конкуренции выделены в европейской модели в самостоятельную отрасль. Эту модель применяют Великобритания, Франция, Австралия, Новая Зеландия и ряд других стран Западной Европы.

В Германии основным органом, осуществляющим контроль за действием предприятий, занимающих монопольное положение, является Федеральное управление по делам картелей, созданное в 1958 году. Федеральное управление действует в рамках закона против ограничения конкуренции и закона о недобросовестной конкуренции и кроме функции контроля за предприятиями, имеющими монопольное положение, ведет также контроль за ценами. Организационно Управление связа­но с федеральным министерством экономики. Окружные суды разрешают судебные дела в области антимонопольного законо­дательства. В их компетенцию входит рассмотрение жалоб потребителей, конкурентов.

Работу по антимонопольному регулированию во Франции возглавляет министр по делам экономики при содействии Со­вета по делам конкуренции (16 человек, срок полномочий – 6 лет). Совет - правительственный орган, который подотчетен министру и тесно сотрудничает с судебны­ми органами. При Совете действуют постоянные комиссии (по конкретным вопросам). К решению вопросов концентрации производства и сбыта продукции привлекаются министры со­ответствующих отраслей. В стране функционирует также На­циональный совет потребителей, осуществляющий защиту прав потребителей.

Иски в общегражданский или Торговый суды могут предъявляться любым, имеющим законный интерес лицом, Прокуратурой, министром по делам экономики, а также пред­седателем Совета по делам конкуренции. Протесты по решени­ям Совета рассматривает апелляционный суд Парижа. Таким образом, антимонопольная политика во Франции проводится и специальными органами, и организациями, которые прямо не занимаются этими вопросами, но по ряду проблем сотруднича­ют со специальными антимонопольными органами.

Национальный совет потребителей дает консультации по установлению контроля за ценами. Совет по делам конкурен­ции делает заключения по вопросам правительства, парламент­ских комиссий и т.д. Правительство должно запрашивать мне­ние Совета по любым новым законопроектам, касающимся возможных ограничений доступа к определенным профессиям или рынку, установления исключительных прав, подчинения цен или договорных отношений единым правилам. Совет име­ет право принимать охранные меры к тем или иным хозяйству­ющим субъектам, испытывающим давление со стороны мо­нополизированных структур.

Можно еще много страниц посвятить перечислению осо­бенностей законодательства и способов соблюдения его в от­дельных развитых странах. Вывод один, что антимонопольное законодательство в США, Германии, Франции предполагает четкие процедуры недопущения ограничения конкуренции и отличается высокой степенью ответственности виновных за совершение противоправных действий.

Распад "социалистического лагеря" поставил перед новыми странами одну из необходимых задач: создать свое антимоно­польное законодательство, обеспечить его соблюдение с тем, чтобы дать простор для развития конкуренции и ограничения монополизма.

Закон "О противодействии монопольной практи­ке" был принят в Польше 24 февраля 1990 г. и вступил в силу через 30 дней после опубликования. В том же году был принят венгерский "Закон о запрещении недобросовестной рыночной практики". С марта 1991 г. стал действовать Закон Российской Федерации "О конкуренции и ограничении монополистичес­кой деятельности на товарных рынках". Эти законодательные акты характеризуются значительным структурным сходством: их основные положения концентриру­ются на межфирменных соглашениях, деятельности доминиру­ющих компаний, слияниях и организационных структурных изменениях.

Законы Венгрии и Российской Федерации включают также положения, направленные против "недобросовестной" или "нечестной" конкурентной практики. Закон Польши такого положения не содержит. В законах Польши и Российской Федерации имеются ста­тьи, позволяющие правительственным учреждениям, ведаю­щим вопросами конкуренции, издавать Указы о принудитель­ном разукрупнении монополистических компаний; венгерское законодательство таких положений не содержит.

Эти законы по духу и содержанию ближе к законам Евро­пейского Сообщества, чем к соответствующим законодатель­ным актам США, особенно в том, что касается определения отдельных видов запрещенной деловой практики: законы США сформулированы более абстрактно, а конкретные схемы и ситуации закрепляются прецедентным путем.

Развитие антимонопольного законодательства идет по пути сближения и унификации как в отдельных странах, принявших ту или иную модель, так и путем стирания различий между моделями4. В мире практически нет государств, сделавших сколько-нибудь серьезные успехи в экономическом развитии, которые бы не имели специального антимонопольного законодатель­ства, самостоятельных и независимых органов, обеспечиваю­щих его соблюдение.

Не случайно одной из первых рекомендаций Всемирного банка и Валютного фонда Верховному Совету и Президенту Республики Казахстан было принятие антимонопольного зако­на и организация государственного органа, обеспечивающего его выполнение.

    1. 1.2 Формирование нормативно-правовой базы антимонопольного законодательства в Республике Казахстан

Антимонопольное законодательство в Республике Казахстан имеет недолгую историю и находится на пути становления. Практически во всех сферах экономики оно требует доработанности. В настоящее время правовую основу антимонопольного законодательства составляют:



  1. Конституция Республики Казахстан;

  2. Закон Казахской ССР «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности» от 11 июня 1991г.;

  3. Закон Республики Казахстан «О естественных монополиях» от 9 июля 1998г.;

  4. Закон Республики Казахстан «О недобросовестной конкуренции» от 9 июля 1998г.;

  5. Закон Казахской ССР «О защите прав потребителей» от 5 июня 1991г.;

  6. Кодекс Республики Казахстан «Об административных правонарушениях»;

  7. Указы Президента Республики Казахстан;

  8. Постановления Правительства Республики Казахстан, нормативные документы межведомственного характера.

Указанные нормативно-правовые акты обеспечивают антимонопольное регулирование, формами которого является нормативное и правовое воздействие. Нормативное регулирование - это правовой режим поведения хозяйствующих субъектов на рынке и государственный контроль за ним. Правовое воздействие состоит в воздействии на правоотношения между субъектами предпринимательской деятельности с помощью правовых норм.

Так, ст.26 Конституции РК утверждает правовые основы, регулирующие развитие конкуренции, определяет, что «каждый имеет право на свободу предпринимательской деятельности, свободное использование своего имущества для любой законной предпринимательской деятельности. Монополистическая деятельность регулируется и ограничивается законом. Недобросовестная конкуренция запрещается».

11 июня 1991г. в Казахстане принят Закон «О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности». Данный закон принят в целях поддержания и развития конкуренции, защиты интересов потребителей.

Антимонопольное законодательство Казахстана, естественно, отличается от аналогичного законодательства развитых стран. Это обусловлено спецификой переходного периода к рыночной экономике. Антимонопольные Законы в Западной Европе, решают в основном задачи по охране конкуренции. В Казахстане, как и других странах СНГ, помимо «Классических» задач антимонопольной политики решают задачу создания условий для развития конкуренции. По своим целевым установкам Антимонопольный закон наиболее близок к моделям антимонопольного законодательства стран бывшего СССР. С помощью антимонопольного законодательства предполагается противодействовать имеющим место противоправным проявлениям, в частности, по предупреждению и ограничению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции.

Антимонопольное законодательство действует на всей территории Республики Казахстан. Он регулирует отношения, в которых участвуют органы государственной власти и управления, организационно-управленческие образования, хозяйствующие субъекты, независимо от форм их собственности и подчиненности. Закон не распространяется на отношения, связанные с объектами исключительных прав: изобретениями, промышленными образцами, товарными знаками, авторскими правами, за исключением случаев, когда эти права используются в целях ограничения конкуренции.

Антимонопольное законодательство включает в себя нормы нескольких отраслей права, которые регулируют различные по содержанию отношения, с использованием норм материального и процессуального права. Нормы материального права устанавливают права и обязанности участников правоотношений, определяя их содержательную сторону. Нормы же процессуального права устанавливают права и обязанности уполномоченных органов государственной власти и управления, хозяйствующих субъектов по реализации норм материального права, в частности вынесения и исполнения предписаний, решений антимонопольного органа. Предписания и решения выносятся антимонопольным органом с целью ограничения, пресечения и предупреждения противоправных действий субъектов правоотношений.

Исходя из этого, можно сделать вывод, что антимонопольное законодательство Республики Казахстан несет в себе ограничительную, предупредительную и пресекательную функции. Вместе с тем, закон предусматривает и созидательные меры: нормы, предусматривающие формы и порядок разукрупнения монополистических структур и организационно-управленческих образований.

Акты антимонопольного законодательства регулируют отношения в различных сферах экономики: в сфере естественной монополии, конкурентной сфере и государственной монополии.

Так, Закон Республики Казахстан «О естественных монополиях», принятый Парламентом Республики Казахстан 9 июля 1998г. регулирует деятельность субъектов естественной монополии. Закон Республики Казахстан «О недобросовестной конкуренции» от 9 июля 1998г. определяет действия, признающиеся недобросовестной конкуренцией, устанавливает механизм предотвращения и устранения недобросовестной конкуренции, а также ответственность за недобросовестные действия. Закон Республики Казахстан «О защите прав потребителей» закрепляет правовые, экономические и социальные основы, а также гарантии защиты прав потребителей.

Таким образом, антимонопольное законодательство - это совокупность нормативно-правовых актов, целью реализации которых является развитие конкуренции, предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, регулирование деятельности субъектов естественной монополии и защиты прав потребителей.

Антимонопольное регулирование - это комплекс экономических, административных и законодательных актов, осуществляемых государственным органом с целью обеспечения условий для развития рыночной конкуренции и ограничения монополистической деятельности5. Антимонопольное регулирование включает ценовую политику в сфере естественных монополий. Кроме того, антимонопольное регулирование – это властная деятельность антимонопольного органа по подготовке и принятию индивидуального решения по конкретному юридическому делу на основе юридических фактов и конкретных правовых норм.

Антимонопольное регулирование имеет следующие признаки:



  1. осуществляется уполномоченным органом – Агентством Республики Казахстан по регулированию естественных монополий, защите конкуренции и поддержки малого бизнеса, который наделен функциями государственного управления;

  2. установлением конкретных правовых последствий – субъективных прав, обязанностей, ответственности субъектов;

  3. завершается вынесением индивидуального юридического акта – предписания или решения.

Формы и методы государственного антимонопольного и ценового регулирования деятельности субъектов во всех сферах экономики различны, а их совокупность составляет ценовую и антимонопольную политику.




Поделитесь с Вашими друзьями:
1   2   3   4   5   6   7   8   9


База данных защищена авторским правом ©nedocs.ru 2017
обратиться к администрации

    Главная страница